2018年年初，國(guó)際海事組織大會(huì)審議通過《2017年港口國(guó)監(jiān)督程序》。作為東京備忘錄組織重要成員國(guó)，中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)《2017年港口國(guó)監(jiān)督程序》的研究 

2011年，國(guó)際海事組織(IMO)第A.1052(27)號(hào)大會(huì)決議案通過了《2011年港口國(guó)監(jiān)督程序》(老程序)。6年來，依老程序?qū)嵤┑母劭趪?guó)監(jiān)督檢查(PSC)在提高海上航行安全與防治船舶污染方面發(fā)揮的重要作用有目共睹，也越來越引起成員國(guó)的廣泛重視。 

2011年以來，大量的國(guó)際文書逐漸生效和被采用，部分過渡期條款被廢止，國(guó)際公約內(nèi)容不斷變化。2013年12月4日，IMO通過A.1070(28)號(hào)決議，《國(guó)際海事組織履約規(guī)則》(III規(guī)則)出臺(tái)，其部分內(nèi)容在程序和形式上對(duì)港口國(guó)履約提出明確要求，這些都迫切需要推動(dòng)對(duì)港口國(guó)監(jiān)督程序的進(jìn)一步更新和修訂。

根據(jù)這些新出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)需求，以及海環(huán)會(huì)第七十次會(huì)議、海安會(huì)第九十七和九十八次會(huì)議的建議，IMO對(duì)港口國(guó)監(jiān)督程序予以更新和修訂——《2017年港口國(guó)監(jiān)督程序》(新程序)，并于2018年年初被IMO Res. A.1119(30)大會(huì)通過，提請(qǐng)成員國(guó)政府予以實(shí)施，要求海安會(huì)和海環(huán)會(huì)保持對(duì)新程序的應(yīng)用評(píng)估審議以及適時(shí)調(diào)整。 

新程序出臺(tái)的同時(shí)廢止了A.1052(27)號(hào)決議，即老程序已不再適用。 

新程序變化與特點(diǎn)

新程序在結(jié)構(gòu)上保持了一貫的風(fēng)格，包括5章、18個(gè)附錄，內(nèi)容涵蓋PSC行動(dòng)、違規(guī)、滯留、報(bào)告和審議等具體程序，以及相關(guān)項(xiàng)目的具體檢查指南。本次修訂覆蓋整個(gè)程序，范圍較大，其中著重對(duì)“基礎(chǔ)程序、ISM規(guī)則PSC以及船員發(fā)證、配員和休息時(shí)間 ”等部分進(jìn)行了修改，部分章節(jié)進(jìn)行了全面改寫。其主要變化和特點(diǎn)如下。 

調(diào)整公約和法規(guī)適用范圍

時(shí)隔六年港口國(guó)監(jiān)督程序再次修訂，期間大量的公約、文件和決議不斷生效，監(jiān)督程序的適用范圍不斷擴(kuò)大，在本次修訂中得以集中體現(xiàn)。相較于老程序，新程序強(qiáng)調(diào)了《國(guó)際海事組織履約規(guī)則》的要求，新增適用管轄的6條公約，新增對(duì)SOLAS74自愿提前生效成員國(guó)的履約要求，并對(duì)《勞工公約》檢查適用部分予以細(xì)化。 

第一，新程序進(jìn)一步豐富了程序制定目的。老程序的目的是“為實(shí)施PSC提供基本的指導(dǎo)，并在檢查的實(shí)施、船舶及其設(shè)備或船員所存在的缺陷識(shí)別和監(jiān)督程序的使用等方面取得一致”;新程序在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了為港口國(guó)檢查中落實(shí)相關(guān)公約規(guī)范的要求以及落實(shí)《國(guó)際海事組織履約規(guī)則》的部分要求的目的，重申了PSC的履約職責(zé)。

第二，新程序增加了管轄適用公約(見表)。 

 

第三，新程序新增對(duì)SOLAS74自愿提前生效成員國(guó)的履約要求——要求自愿生效成員國(guó)，在實(shí)施PSC時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮SOLAS公約74修正案自愿提前生效導(dǎo)則和相關(guān)強(qiáng)制性文件的具體要求。

第四，新程序細(xì)化勞工及船上工作條件方面的適用條款�！�2006年海事勞工公約》于2013年8月20日生效，對(duì)海事勞工方面檢查予以關(guān)注，有關(guān)此類檢查的指導(dǎo)意見增添了《2006海事勞工公約PSC檢查導(dǎo)則》。 

第五，刪除了過渡性條款。新程序?yàn)閷?shí)施1995STCW修正案，在船舶噸位方面的相應(yīng)過渡期結(jié)束后，取消了為使船舶適用而采取的過渡條款。

擴(kuò)大PSC方法與范圍 

伴隨著新公約、法規(guī)的生效及諸如電子證書等新產(chǎn)物的應(yīng)用，PSC范圍逐步擴(kuò)大，船舶可滯留缺陷項(xiàng)目也有所增加。在保障航行安全及水域防污染方面，對(duì)港口國(guó)、船旗國(guó)、港口國(guó)監(jiān)督檢察官(PSCO)及船東都提出了更高的要求。 

第一，明確“電子證書”檢查方法，指明“電子證書”的存儲(chǔ)形式、存放地點(diǎn)和檢查要素等等。 

第二，要求船舶在依據(jù)SLOAS第XI-1/2條實(shí)施加強(qiáng)檢驗(yàn)計(jì)劃的同時(shí)，也要遵守新生效的2011 ESP Code的有關(guān)要求，PSC期間要予以注意。 

第三，圍繞MARPOL公約附則IV、VI的要求，對(duì)具體檢查標(biāo)準(zhǔn)和可滯留項(xiàng)目進(jìn)行了更新。在生活污水檢查方面，新增3條滯留項(xiàng)目;在附則VI方面，就船舶使用燃油含硫量限制、焚燒爐使用規(guī)范以及IEEC、SEEMP配備要求方面進(jìn)行了更新。 

第四，在操作性檢查方面，新增了“密閉空間進(jìn)入和救援演習(xí)”和“應(yīng)急操舵演習(xí)”，體現(xiàn)了IMO對(duì)這兩方面演習(xí)的重視。但新程序也提出，在所有操作性檢查之前PSCO須先檢查相關(guān)培訓(xùn)和演習(xí)記錄，以及相關(guān)安全設(shè)備維護(hù)及其保養(yǎng)記錄。并舉例說明進(jìn)入密閉空間的演習(xí)可以通過核查各種記錄以及船員對(duì)相關(guān)設(shè)備使用的親自示范來實(shí)現(xiàn)，而不必讓船員進(jìn)入密閉空間，這也表明IMO的有關(guān)要求，即PSC應(yīng)盡量減少對(duì)船舶可能造成的不利影響。此外，在駕駛臺(tái)操控方面，增加了“報(bào)警系統(tǒng)”熟練操作的要求。 

規(guī)范ISM規(guī)則檢查行為 

新程序?qū)φ麄�(gè)《PSCO關(guān)于ISM 規(guī)則的指南》進(jìn)行了全面的改寫，體現(xiàn)了IMO對(duì)涉及ISM規(guī)則類檢查的謹(jǐn)慎和重視。 

ISM規(guī)則生效多年，在PSC實(shí)踐中得到廣泛應(yīng)用，但也暴露出體系相關(guān)缺陷使用不規(guī)范、對(duì)推進(jìn)航運(yùn)企業(yè)實(shí)施安全管理針對(duì)性不強(qiáng)和造成船舶不當(dāng)延誤等問題。通過近幾年ISM規(guī)則的發(fā)展和PSC關(guān)于ISM規(guī)則檢查的實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題，同時(shí)也為了更加有效地監(jiān)督實(shí)施ISM規(guī)則，新程序?qū)Α禤SCO關(guān)于ISM 規(guī)則的指南》進(jìn)行了系統(tǒng)性的修訂和更加科學(xué)的改寫。 

老程序《ISM規(guī)則港口國(guó)監(jiān)督的指導(dǎo)》比較宏觀和籠統(tǒng)，對(duì)證書檢查的描述不夠詳盡，在詳細(xì)檢查指導(dǎo)意見中通過引用ISM規(guī)則中對(duì)船員類似Check-list的提問，使PSCO掌握ISM規(guī)則的合規(guī)程度難以發(fā)揮PSCO自己的專業(yè)判斷。 

新程序《PSCO關(guān)于ISM 規(guī)則的指南》，在形式上從概述、目標(biāo)、適用、相關(guān)文件、定義及縮寫詞、船舶檢查、后續(xù)行動(dòng)和報(bào)告8個(gè)方面進(jìn)行了闡述，更加有條理。在檢查內(nèi)容上，新程序明確并強(qiáng)調(diào)PSC關(guān)于ISM規(guī)則的檢查只是為了發(fā)現(xiàn)技術(shù)性或操作性的缺陷，除此之外的缺陷無需考慮與ISM規(guī)則相關(guān)。強(qiáng)調(diào)PSC不是對(duì)船舶開展安全管理審核，且對(duì)于PSC報(bào)告，當(dāng)PSCO認(rèn)定一個(gè)或者多個(gè)技術(shù)性和(或)操作性缺陷與ISM規(guī)則相關(guān)時(shí)，明確應(yīng)當(dāng)只作為一個(gè)ISM規(guī)則缺陷記錄。同時(shí)對(duì)于缺陷的判斷，取消了Check-list式的詢問列表，改為由PSCO經(jīng)專業(yè)判斷后做出，并對(duì)于DOC和SMC證書各種情況下的有效期、延期和簽注進(jìn)行了詳細(xì)說明，以使PSCO對(duì)證書的檢查更有效率。 

可以說新程序的附錄8既體現(xiàn)了IMO對(duì)ISM規(guī)則履約的重視，也對(duì)PSCO的相關(guān)檢查更加明確了方向;既嚴(yán)格了對(duì)船舶履約的檢查，也限制了PSCO開具ISM規(guī)則相關(guān)缺陷的權(quán)限，可以有效防止ISM規(guī)則相關(guān)缺陷的濫用。 

強(qiáng)調(diào)船員發(fā)證與配員和休息時(shí)間檢查 

新程序本次修訂的重點(diǎn)之一就是對(duì)原《附錄11 最低配員標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)證》的修改，新的名稱為《附錄11船員發(fā)證、配員以及休息時(shí)間的PSC檢查導(dǎo)則》，其內(nèi)容更是進(jìn)行了全面的重寫。 

老程序附錄11的編寫依據(jù)主要是SOLAS、STCW公約以及IMO第A.1047(27)號(hào)決議(最低安全配員原則)列明的國(guó)際性條款，其核心內(nèi)容有兩塊：一是實(shí)施配員監(jiān)督，主要是要求PSCO檢查期間，依據(jù)船旗國(guó)頒發(fā)的安全配員證書或等效文件實(shí)施檢查，并列明如實(shí)際配員與證書不符、不配備安全配員證書等情況的處理原則;二是按照STCW公約進(jìn)行監(jiān)督，主要內(nèi)容是核查船舶配員情況、核查船員持證情況以及在特殊情況下，對(duì)船員值班能力進(jìn)行評(píng)估�？傮w而言，老程序?qū)�PSCO關(guān)于配員的指導(dǎo)較為單一，僅提供了PSC對(duì)外籍船舶配員檢查的原則，既PSCO在配員方面的檢查要與船旗國(guó)保持溝通，從實(shí)際配員與證書是否相符、船員證書是否有效和船員履職能力是否達(dá)標(biāo)等方面實(shí)施檢查。 

新程序修訂編寫依據(jù)為SOLAS公約第V/14條(配員)，第I/2條(船員發(fā)證)，以及經(jīng)修訂的STCW公約第8章(休息時(shí)間)等等。STCW公約馬尼拉修正案于2010年6月25日通過，于2012年1月1日生效，其在涉及船員培訓(xùn)、發(fā)證及值班標(biāo)準(zhǔn)上均有較大調(diào)整，對(duì)PSC當(dāng)中涉及船舶配員、發(fā)證和休息時(shí)間的要求也更加系統(tǒng)，其內(nèi)容也構(gòu)成了新程序附錄11的核心內(nèi)容。 

新程序主要分8個(gè)部分，分別為總則、目標(biāo)與目的、適用范圍、相關(guān)文件、定義與縮寫、船舶檢查、后續(xù)行動(dòng)和報(bào)告缺陷的事項(xiàng)以及一個(gè)涉及STCW的證書與文件清單。其核心內(nèi)容為船舶檢查，包括了登輪前檢查、初步檢查、明顯依據(jù)和詳細(xì)檢查四部分，與PSC模式完全契合，構(gòu)成了PSCO圍繞船舶配員、發(fā)證及休息時(shí)間檢查的標(biāo)準(zhǔn)化程序。相較于老程序，其對(duì)外籍船舶配員檢查的原則方面與原程序保持不變，但具體內(nèi)容更加豐富、詳細(xì)表述更加規(guī)范，在指導(dǎo)PSCO實(shí)施相關(guān)檢查方面操作性更強(qiáng)。 

其他修訂 

第一，新程序證書和文件清單做了較大調(diào)整。其中，證書的數(shù)量由原來的66個(gè)增至95個(gè);供參考證書和文件數(shù)量由6個(gè)增至11個(gè)。 

第二，依據(jù)港口國(guó)監(jiān)督程序簽發(fā)的港口國(guó)檢查報(bào)告格式略做調(diào)整，其明確了船舶一旦被滯留，相關(guān)信息應(yīng)抄送船旗國(guó)、IMO，如適用還應(yīng)抄送被認(rèn)可組織。同時(shí)去掉了船級(jí)社一欄，增加了相關(guān)證書一欄，添加了Email地址。 

第三，港口國(guó)監(jiān)督程序相關(guān)文件清單進(jìn)行了大幅度更新。 

第四，PSCO的從業(yè)資歷限制性要求更高，提出PSCO和協(xié)助人員不應(yīng)在檢查港或被檢查船舶上擁有任何商業(yè)利益，且應(yīng)獨(dú)立于任何商業(yè)、金融機(jī)構(gòu)，不承擔(dān)相關(guān)方面給予的壓力，PSCO不應(yīng)受雇于任何船廠、港口或其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，也不應(yīng)受雇于認(rèn)可組織、船級(jí)社或代表其工作。 

主要影響與應(yīng)對(duì)措施 

作為現(xiàn)場(chǎng)檢查的指導(dǎo)書，港口國(guó)監(jiān)督程序?qū)Τ蓡T國(guó)如何有效開展PSC具有引導(dǎo)作用�？v觀新程序，一個(gè)鮮明的特點(diǎn)是突出證書、文書、記錄、工作程序以及船員操作性等“軟件”方面的檢查，弱化了對(duì)船舶結(jié)構(gòu)、設(shè)備和構(gòu)造等“硬件”方面的要求，間接地回歸了PSC“檢查”而非“檢驗(yàn)”的本質(zhì)。此外，新程序?qū)Υ�舶防污染方面給予了更多的筆墨，也在一定程度上契合了國(guó)際社會(huì)對(duì)海洋環(huán)保的關(guān)注。 

圍繞新程序的變化特點(diǎn)，航運(yùn)企業(yè)和港口國(guó)當(dāng)局都應(yīng)把握形勢(shì)，做好調(diào)整，積極應(yīng)對(duì)。 

航運(yùn)企業(yè) 

規(guī)范管理，加強(qiáng)安全管理建設(shè) 

新程序注重檢查的規(guī)范化，檢查也更傾向于船舶“軟件”的核查，在新程序中全新改寫的涉及ISM規(guī)則、船員方面的兩個(gè)導(dǎo)則，都依照了PSC的總體形式，采用了由淺入深的檢查方式，真實(shí)規(guī)范的工作記錄、合格有效的證書文書和熟練的設(shè)備操作可以在很大程度上避免PSC的詳細(xì)檢查。這要求企業(yè)必須加強(qiáng)安全管理文化建設(shè)，規(guī)范船員工作習(xí)慣，將安全管理體系切實(shí)與工作實(shí)際相結(jié)合，使安全管理理念深入人心。 

加強(qiáng)培訓(xùn)，提高船員環(huán)保意識(shí) 

在老程序中，針對(duì)MARPOL公約附則IV、VI部分的要求為待定，新程序中增加了涉及船舶滯留的多個(gè)項(xiàng)目，包括船舶未持有效的ISPP證書、生活污水管理計(jì)劃未經(jīng)批準(zhǔn)及船舶船員不熟悉生活污水處理/排放要求等項(xiàng)目，以及在船舶焚燒爐使用規(guī)范、船舶能效證書和能效管理計(jì)劃等方面的缺陷表述。涉及防污染類新增缺陷在這一版修改中比重最大，體現(xiàn)了IMO對(duì)于防止船舶污染方面工作的重視，相信也會(huì)成為下一步PSC的重點(diǎn)。航運(yùn)企業(yè)要及時(shí)跟蹤最新公約要求，提前加大船員培訓(xùn)力度，嚴(yán)格按照要求做好相關(guān)工作。

港口國(guó) 

強(qiáng)化監(jiān)督，開展規(guī)范化檢查 

《國(guó)際海事組織履約規(guī)則》于2013年通過，成員國(guó)即將迎來IMO強(qiáng)制審核，在這個(gè)背景下，PSC在督促成員國(guó)落實(shí)國(guó)際公約要求、提升履約水平方面發(fā)揮的作用越發(fā)明顯。作為國(guó)際海事組織重要成員國(guó)，一方面，要加強(qiáng)自身建設(shè)，對(duì)照履約規(guī)則要求，提升履約能力;另一方面，要強(qiáng)化PSC，用好PSC的權(quán)利，依照程序開展規(guī)范化檢查，打擊低標(biāo)準(zhǔn)船，提升航運(yùn)整體安全度。 

加強(qiáng)PSC隊(duì)伍建設(shè)和人才培養(yǎng) 

從此次程序修訂不難發(fā)現(xiàn)，無論是船舶持有證書數(shù)量的增加、船舶電子證書的首次正式認(rèn)可和規(guī)范，還是ISM規(guī)則修訂中所體現(xiàn)出來的需要更多依靠檢查員現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)判斷來判定缺陷的情況，都對(duì)PSCO知識(shí)儲(chǔ)備的廣度和深度提出了新的要求。新程序一方面在程序規(guī)范性、檢查公正性方面提出新的要求;另一方面又給予現(xiàn)場(chǎng)檢查官更多的自由裁量空間，對(duì)PSCO提出了更高的技術(shù)要求，這都需要一支技術(shù)過硬、經(jīng)驗(yàn)豐富和檢查規(guī)范的PSCO隊(duì)伍做支撐。面對(duì)新形勢(shì)，港口國(guó)要結(jié)合新程序以及履約規(guī)則對(duì)PSCO能力的要求，加大PSC人才培養(yǎng)力度，以適應(yīng)PSC的新變化、新要求。